股份发人的证券变动月报表 截至月份（日／月／）： 30/9/2016 致：香港交及结算所有限公司 公司名称 中国工商银行股份有限公司 呈交日期 2016年9月30日 I.法定股本变动 （由於本公司於中华人民共和国注册成立，下述为本公司注册股本及优先股变动（而非法定股本的变动）） 1.普通股 (1)股份代号： 1398 明： H股 面值 法定股本 普通股目 （人民币) （人民币) 上月底结存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550 (2)股份代号 601398 明： A股 面值 法定股本 普通股目 （人民币) （人民币) 上月底结存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539 2.优先股 2,940,000,000美元、6.00%票息、非累 积、非参与、永续境外优先股（「美元 (1)股份代号： 4603 明： 境外优先股」） 面值 法定股本 优先股目 （人民币) （美元)(见备注1) 上月底结存 147,000,000 100 2,940,000,000 增加／（减少） 无 - 无 ( ) 本月底结存 147,000,000 100 2,940,000,000 600,000,000欧元、6.00%票息、非累积、 非参与、永续境外优先股（「欧元境外优先 (2)股份代号： 4604 明： 股」） 面值 法定股本 优先股目 （人民币) （欧元)(见备注1) 上月底结存 40,000,000 100 600,000,000 增加／（减少） 无 - 无 ( ) 本月底结存 40,000,000 100 600,000,000 12,000,000,000人民币、6.00%票息、非累 积、非参与、永续境外优先股（「人民币 (3)股份代号： 84602 明： 境外优先股」） 面值 法定股本 优先股目 （人民币) （人民币)(见备注1) 上月底结存 120,000,000 100 12,000,000,000 增加／（减少） 无 - 无 ( ) 本月底结存 120,000,000 100 12,000,000,000 45,000,000,000人民币、4.50%票息、非累 积、非参与、永续境内优先股（「境内优 (4)股份代号： 360011 明： 先股」） 面值 法定股本 优先股目 （人民币) （人民币)(见备注2) 上月底结存 450,000,000 100 45,000,000,000 增加／（减少） 无 - 无 ( ) 本月底结存 450,000,000 100 45,000,000,000 3.其他别股份 股份代号： 不适用 明： 不适用 面值 其他别股份（请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 无 不适用 无 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 无 不适用 无 本月底法定股本总额（注册股本和优先股总额）（人民币） 435,955,547,089(见备注3) II.已发股本变动 普通股目 优先股目 (1) (2) (3) (4) (1) 美元境外 欧元境外 人民币境 境内 其他别 (2) H股 A股 优先股 优先股 外优先股 优先股 股份目 上月底结存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 无 本月增加／（减少） 无 无 无 无 无 无 无 本月底结存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 无 III.已发股本变动详情 股份期权（根据发人的股份期权计划）本公司未授出任何股份期权 股份期权计划详 本月内因此发的发本月底因此可能发 情，包括股东特 人新股份目 的发人新股份 别大会通过日期 目 本月内变动 (日/月/)及可发 股份别 授出 使 注销 失效 1. (//) 股 (注1) 2. (//) 股 (注1) 3. (//) 股 (注1) 总A.(普通股)无 (优先股)无 (其他别股份)无 本月内因使期权所得资总额(请注明货币) 承发将予上市的发人股份的权证本公司未授出任何该等权证 本月内因此 发的发本月底因此可 人新股份能发的发 权证明 本月内已 目 人新股份目 (到期日-日/月/) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. (// ) 股份代号(如已上市) 可发股份别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发股份别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发股份别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发股份别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (//) 总B. (普通股)无 (优先股)无 (其他别股份)无 可换股票据（即可转换为将予上市的发人股份） 本月内 本月底因此 因此发的发可能发的 上月底 本月内已换股 本月底 人 发人新股 别及明 发货币 已发总额 款额 已发总额 新股份目 份目 1. 根据美元境外优先股 的条款与条件在发生触发 4,557,432,956 事件时可被强制转换的美元 股H股( 境外优先股 美元 2,940,000,000 - 2,940,000,000 - 备注4) 股份代号(如已上市) 4603 可发股份别 (注1) H股 初始转股价为0.6451 认购价 美元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (19/09/2014) 2. 根据欧元境外优先股 的条款与条件在发生触发 1,251,825,578 事件时可被强制转换的欧元 股H股( 境外优先股 欧元 600,000,000 - 600,000,000 - 备注4) 股份代号(如已上市) 4604 可发股份别 (注1) H股 初始转股价为0.4793 认购价 欧元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (19/09/2014) 3. 根据人民币境外优先股 的条款与条件在发生触发 3,020,767,778 事件时可被强制转换的人民 股H股( 币境外优先股 人民币 12,000,000,000 - 12,000,000,000 - 备注4) 股份代号(如已上市) 84602 可发股份别 (注1) H股 初始转股价为人民币 认购价 3.9725元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (19/09/2014) 4.根据境内优先股的条款与 13,081,395,348 条件在发生触发事件时可被 股A股( 强制转换的境内优先股 人民币 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - 备注5) 股份代号(如已上市) 360011 可发股份别 (注1) A股 初始转股价为人民币 认购价 3.44元，可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/) (19/09/2014) 总C.(H股普通股) 无 (A股普通股) 无 本月内 本月底因此 因此发的发可能发的 上月底 本月内已换股 本月底 人 发人新股 别及明 发货币 已发总额 款额 已发总额 新股份目 份目 (境外优先股) 无 (境内优先股) 无 (其他别股份) 无 为发将予上市的发股份所订的任何其他协议或安排，包括期权（但包括根据股份期权计划发的期权） 本公司未订立任何发行股份的其他协议或安排 本月内 本月底 因此发的 因此可能发的 发人新股份目 发人新股份目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/)(如适用)及可发股 份别 1. (//) 股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总D. (普通股)无 (优先股)无 (其他别股份)无 已发股本的其他变动本公司已发行股份未发生其他变动 本月内 本月底因此 因此发 可能发 的发人 的发人 新股份 新股份 目 目 发别 ________ 可发股份别(注1) 发及配发日期： (//) 1. 供股 价格： 请注明货币 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 本月内 本月底因此 因此发 可能发 的发人 的发人 新股份 新股份 目 目 发别 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) 4. 红股发 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) (日/月/) 5. 以股代息 价格： 请注明 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 所购回股份别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 所赎回股份别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) 请注明 (日/月/) 8. 代价发 价格： 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 可发股份别(注1) ________ 发及配发日期： (//) 10.其他 请注明 (日/月/) 价格： (请注明) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/) 总E. (普通股)无 (优先股)无 (其他别股份)无 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1)无 (2)无 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1)无 (2)无 (3)无 (4)无 本月其他别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 无 （此目应相等於上文第II项（「已发股本变动」）内的相关字。） 备注(如有)： 1.根据各币种境外优先股目和每股募集额计算，美元优先股的每股募集额为20美元，欧元优先股的每股募集额为15欧元，人民币优先股的每股募集额为人民币100元。 2.根据境内优先股目和每股募集额计算，境内优先股的每股募集额为人民币100元。 3.根据普通股股本和境内优先股及各币种境外优先股募集资总额计算，美元或欧元优先股募集资总额根据201412月10日中国人民银公布的美元或欧元的�笾屑浼劢�折算。其中，美元兑人民币的�笾屑浼畚�6.1195，欧元兑人民币的�笾屑浼畚�7.5966。 4.境外优先股以20147月25日前二十个交日公司H股普通股股票交均价作为初始转股价格，即每股港币5.00元，根据港币和美元或欧元的套算�蠡蚋郾液腿嗣癖业�螅ㄈ缡视茫┙�折算。其中，美元兑人民币的�笾屑浼畚�6.1579，欧元兑人民币的�笾屑浼畚�8.2876，港币兑人民币的�笾屑浼畚�0.79449。 5.境内优先股以20147月25日前二十个交日公司A股普通股股票交均价作为初始转股价格，即每股人民币3.44元。 呈交者： 官学清 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份别(如普通股、优先股或其他别股份)。 2. 如空位敷应用，请附加指定的续页。